科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gō一个男人出轨了还爱自己的老婆吗ng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以一个男人出轨了还爱自己的老婆吗摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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